华西证券浙江分公司负责人因违规招揽投资者被警示，行业整顿再亮红灯！
关于华西证券及其浙江分公司负责人因违规招揽投资者被点名的消息，以下是可能的详细情况：
【事件概述】
华西证券，作为一家知名的证券公司，近期因旗下浙江分公司负责人在招揽投资者过程中存在违规行为，被监管部门点名。具体违规行为可能包括但不限于未按规定进行投资者适当性管理、误导投资者等。
【违规行为具体分析】
1. "未按规定进行投资者适当性管理"：根据我国相关法律法规，证券公司在招揽投资者时，应当对投资者的风险承受能力进行评估，并推荐与其风险承受能力相匹配的产品和服务。而华西证券浙江分公司负责人可能未按照规定进行适当性管理，导致投资者购买了与其风险承受能力不匹配的产品。
2. "误导投资者"：在招揽投资者的过程中，可能存在夸大产品收益、隐瞒风险等情况，误导投资者做出投资决策。
【监管部门警示】
针对华西证券浙江分公司负责人的违规行为，监管部门已对其进行警示，并要求其立即整改。同时，监管部门也提醒广大投资者，在投资过程中要增强风险意识，选择正规、合法的证券公司进行投资。
【事件影响】
1. "对华西证券的影响"：此次事件可能对华西证券的声誉造成一定影响，需要加强内部管理，规范业务操作。
2. "对投资者的影响"：提醒投资者在选择证券公司时，要关注其合规经营情况，提高风险防范
相关内容：
据浙江证监局5月23日披露，对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部出具警示函。
经查，该营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了相关规定。
浙江证监局指出，根据规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局强调，该营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责。同时，该营业部要进一步加强合规管理，提升员工合规意识。
同样因上述事项，该营业部负责人魏谦对上述违规行为负有责任。根据规定，浙江证监局决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
华西证券股份有限公司浙江分公司负责人童学俊，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任。根据规定，浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
资料显示，华西证券源于1988年成立的四川省证券股份有限公司。2018年，华西证券登陆深交所。目前，泸州老窖集团为其第一大股东。目前，该股股价已破发，最新股价报8.21元/股，总市值215.51亿元。
来源：读创财经