国元证券合规再陷危机,APP故障未及时报告等三宗罪引监管警示

国元证券近期因APP故障未及时报告等问题，被监管部门警示，这暴露了公司在合规管理方面存在的一些漏洞。以下是对这一事件的简要分析：
1. "APP故障未及时报告"：这表明国元证券在信息技术管理方面存在不足。在金融行业中，信息技术是支撑业务运营的重要基础，一旦出现故障，可能会对客户利益和公司声誉造成严重影响。因此，公司应加强对信息技术系统的监控和维护，确保系统稳定运行。
2. "合规管理漏洞"：此次事件反映出国元证券在合规管理方面存在漏洞。合规是金融企业生存和发展的基石，公司应建立健全合规管理体系，确保各项业务符合监管要求。
3. "警示作用"：监管部门对国元证券的警示，旨在提醒公司加强合规管理，防范风险。这对整个金融行业都具有警示意义，有助于提高行业整体合规水平。
针对此次事件，国元证券应采取以下措施：
1. "加强信息技术管理"：对APP系统进行全面检查，修复漏洞，确保系统稳定运行。同时，加强技术人员培训，提高应对突发状况的能力。
2. "完善合规管理体系"：建立健全合规管理制度，明确各部门职责，加强合规培训，提高员工合规意识。
3. "加强内部监督"：设立专门的合规监督部门，对业务流程进行全程监控，确保业务合规开展。
4. "加强与监管部门的沟通"：及时向监管部门报告业务情况，积极配合监管部门开展监管工作。

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国元证券因交易软件故障未及时报告等被原因警示了。

今日（6月29日），安徽证监局官网发布了一则关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

银柿财经记者了解到，安徽证监局表示，经查，发现国元证券存在以下问题：一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向我局报告。三是信息安全应急预案不完备。

安徽证监局认为，上述行为违反了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第十八条第(一)项、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第179号)第三十八条、《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第二十二条、三十一条的规定。

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，证监局决定：对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。

今年，APP出状况被罚的除了此次的国元证券，还有招商证券和首创证券。如今年4月深圳证监局下发的对招商证券的罚单中称，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

对于券商信息系统事件频发，中国证券业协会不久前曾召开了相关会议，要求暂缓执行非必要的系统升级。会议指出，近年来，券商加快数字化转型，利用金融科技等新兴技术快速建设了大量新信息系统，但在人才队伍和技术积累方面仍存在明显不足，随着新老信息系统相互交织耦合，新旧风险叠加进一步加重证券系统运维管理的压力。一旦出现异常的市场行情或新业务系统上线，将可能无法持续保障信息系统安全稳定运行，造成信息系统安全事件。

资料显示，国元证券由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年成立，2007年成功实现借壳上市。

对券商来说，每一个罚单，或许就意味着分类评级被扣分，也或意味着一些展业受阻，因此一般来说，券商对罚单都比较紧张，而国元证券近一两年接到的罚单数量恐怕在随时牵动着其本已紧张的神经。

光是在去年，国元证券就接连陷入合规事件，连续遭遇处罚。

去年7月，国元证券淄博人民西路证券营业部被山东证监局出局警示函。原因是该营业部存在以下问题：一是从事技术、风险监控、合规管理的人员从事客户账户业务活动，技术人员承担风险监控及合规管理职责；二是向公司总部合规管理部门报送的部分年度《风险控制和合规管理绩效考核自评表》未真实反映营业部实际合规管理情况。

去年10月，因相关行业研究报告存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客观、质量控制和合规审查不到位等问题，安徽证监会对国元证券和涉事分析师下发警示函，并记入证券期货市场诚信档案。证监局要求国元证券进一步完善相应的制度机制，加强研究所和证券分析师管理，切实提升研究报告质量。

同年11月，因存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，国元证券被证监会采取出具警示函的行政监管措施，并要求公司采取有效措施，完善内部管理和投资决策流程，提升合规管理有效性。