红塔证券自营账户因申购科创板新股违规受限，打新资格暂停6个月
关于红塔证券自营账户因申购科创板新股违规被限制打新6个月的消息，以下是一些可能的解释和分析：
1. "违规申购"：红塔证券的自营账户在申购科创板新股时，可能存在违规行为，如操纵股价、虚假申购等。这种行为扰乱了市场秩序，损害了投资者的利益。
2. "限制打新"：监管部门对违规行为采取限制措施，限制红塔证券自营账户6个月内不得参与新股申购。这是为了警示其他机构，维护市场公平、公正。
3. "市场影响"：此次事件可能会对红塔证券的声誉和业务产生一定影响。同时，对科创板市场秩序的维护也有积极作用。
4. "监管力度"：监管部门对违规行为的查处力度加大，体现了我国资本市场法治化建设的成果。
5. "投资者信心"：此类事件有助于增强投资者对我国资本市场的信心，促进市场健康发展。
以下是一些建议：
1. "加强自律"：红塔证券应加强内部管理，严格遵守相关规定，确保自营账户合规操作。
2. "合规培训"：加强对相关人员的合规培训，提高风险意识。
3. "加强监管"：监管部门应持续关注市场动态，严厉打击违规行为，维护市场秩序。
4. "投资者教育"：加强对投资者的教育，提高其风险识别和防范能力。
总之，红塔证券自营账户被限制打新6个月的事件，对于维护市场秩序、促进资本市场健康发展具有重要意义
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今日，中证协表示，决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反规定的股票配售对象—红塔证券股份有限公司自营账户列入限制名单，限制时间为半年。在自营账户被列入打新限制名单的同时，红塔证券近期还因债券业务违规收到过一张监管层的罚单。
新股网下申购违规
在《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020年第7号） 》中，中证协称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，协会决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。
《每日经济新闻》记者了解到，此次的限制名单为红塔证券自营账户，限制时间为半年。
根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列行为：使用他人账户报价；同一配售对象使用多个账户报价；投资者之间协商报价；与发行人或承销商串通报价；委托他人报价；利用内幕信息、未公开信息报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价；未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模；接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。
第十六条规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：提供有效报价但未参与申购或未足额申购；获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；网上网下同时申购；获配后未恪守限售期等相关承诺；其他影响发行秩序的情形。
记者查询后了解到，赛科希德于7月27日公布的配售结果及中签结果公告显示，红塔证券提出了1个有效报价，但并未按照发行公告的要求进行网下申购，应申购数量为650万股，而实际申购数量为0。
在去年7月，因弃购科创板股票天准科技，银河证券自营账户被列入首次公开发行股票配售对象限制名单，六个月内不得参与首发股票网下询价。
因合规问题刚被出具警示函
在今年上半年度，红塔证券实现营业收入24.56亿元，同比增长226.21%；归属于母公司股东的净利润7.80亿元，同比增长167.10%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.81亿元，同比增长166.93%；基本每股收益0.21元。从细分领域看，证券投资对红塔证券上半年营收贡献最大，同时也是利润率最高的业务板块，共实现营业收入12.73亿元，同比增长 147.10%，营业利润率高达97.72%。
根据相关规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，如果提供有效报价但未参与申购或未足额申购1次，证券业协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。如果违规2次（含）以上，协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。而在被限制期间，该配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。而此次自营账户被列入限制名单半年，对红塔的自营业务或许将带来较大的冲击。
“限制打新肯定对公司的自营业务有影响，接下来科创板和创业板均有一些较大和优质的IPO，打新收益还是不错的。尽管有影响，但也不会对公司利润影响太大。”广东展富资产总经理钟海波表示。
合规一直是影响中小券商发展的大问题，红塔证券也不例外。
就在几个月前，红塔证券被证监会出具了警示函。红塔证券6月30日发布的公告显示，经查，证监会发现公司开展债券交易业务存在以下问题：一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；三是债券交易询价活动留痕不到位。证监会认为，上述情况反映出公司内部控制存在缺陷。按照《证券公司和证券投资基金 管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
每日经济新闻