东莞证券营业部负责人诈骗近5000万，被判承担70%连带责任引监管关注

根据您提供的信息，以下是对这一事件的简要分析：
1. "事件概述"：东莞证券的营业部负责人涉嫌诈骗客户近5000万元，导致东莞证券被判承担70%的责任。
2. "法律依据"：这起事件可能涉及到《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规。根据法律规定，证券公司作为营业部负责人的雇主，在履行职责过程中可能需要对其雇员的行为承担责任。
3. "责任划分"：法院判决东莞证券承担70%的责任，意味着东莞证券在管理、监督方面存在疏忽，未能有效控制营业部负责人的行为。
4. "可能原因"： - 管理制度不完善：东莞证券可能存在内部管理制度不健全、监督机制不完善等问题。 - 风险控制不足：可能未能对营业部负责人的行为进行有效监控，导致其有机会进行诈骗。 - 人员招聘和培训问题：可能存在对营业部负责人招聘和培训不足，导致其缺乏职业道德和业务能力。
5. "影响"： - 对客户：客户的财产遭受损失，可能导致客户对东莞证券失去信任。 - 对东莞证券：公司声誉受损，可能面临罚款、赔偿等经济损失。 - 对行业：影响证券行业的整体形象，降低投资者信心。
6. "建议"： - 完善管理制度：加强内部监督，提高风险控制能力。 - 加强人员招聘和

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一位券商营业部负责人“现身教学”，假借公司的名义拉来30多位投资者“助”其还债，30多位投资者合计出资近5000万……

不过，事情的结局告诉我们，这种触碰红线的来钱方式万万要不得。上述营业部负责人不仅搭上了自己的前途，还牵累了老东家。

营业部承担70%过失责任，业内“叫好”？

近日，中国裁判文书网公布了一则二审判决书，投资人赵晓军与东莞证券大连星海广场证券营业部（以下简称“大连营业部”）的委托理财合同纠纷终审判决，大连营业部需对赵晓军的投资理财损失承担70%的责任。

事实上，大连营业部算是一个不太无辜的“受害者”，赵晓军的亏损还要从大连营业部原负责人于雷陷入的“5000亿诈骗案”说起。

2017年1月9日，于雷凭借自己的身份、假借东莞证券的名义，以为客户承诺保本保息为诱饵，与客户签订虚假理财合同，合计从客户方面骗取近5000万款项。赵晓军便是被骗客户之一，被骗取80万元（案发前已返还4.8万元）

然而，纸包不住火，于雷诈骗的事情最终败露。赵晓军等多位投资人分别向于雷、大连营业部讨要赔偿。

据法院一审判决结果来看，大连营业部对赵晓军的损失承担50%的责任。赵晓军不服判决结果，提起上诉。

二审判决大连营业部对赵晓军的相关损失需承担70%的过错责任，即大连营业部需向赵晓军赔偿52.64万元。东莞证券对这笔赔偿承担连带给付责任。

三年诈骗5000万资金，当事人被判无期

相关判决书还原了多年前于雷5000万元诈骗案的更多细节。

2014年10至2017年12月期间，东莞证券股份有限公司大连白山路证券营业部（后改名为“东莞证券大连星海广场证券营业部”）负责人于雷，假借东莞证券的名义，与37名投资者签订基金合同或承诺协议书，累计骗取投资人投资款5194万元人民币。其中，340.49万元已于案发前返还，实际骗取4853.51万元。

据于雷供述，2013年6月，于雷背负200万元外债，并通过借高利贷偿还这笔外债。然而，到2015年初，于雷的外债已高达800万元。

2016年3月30日，东莞证券要求各个分支机构销售“泰诚资本王超系列8号私募投资基金”理财产品，为大连营业部提供大约50份空白合同。由于理财产品处于封闭期，不能进行申购赎回，也不能发展新客户，故大连营业部暂存了40余份空白合同。

于雷为偿还外债，私自使用公司剩余的空白合同，与30多位客户签订基金合同。同时，于雷私自印刷100份合同，并虚构“内容优先级短期理财产品”等合同，与客户签订《承诺协议》。为了获得客户信任，于雷还私刻大连营业部公章。

于雷与客户签订的合同款项也全部被转账到其个人账户和指定账户。

身负巨额债务的于雷为了翻盘，开始在博彩网站进行赌球，结果又产生了新债，只能骗客户的钱还债。

2017年12月23日，于雷主动到沙河口分局经纪犯罪侦查大队投案。据于雷供述，自己赌球赔了1700万元，待偿还高利贷利息2400万元，而与投资人的理财协议也即将到期。

经过多次查证，法院认为，于雷在签订合同的过程中，诈骗他人财物，数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪。于雷虽然主动投案自首，但其诈骗资金主要用于网络赌博和偿还高利贷。于雷到案后亦未退赃，最终被法院判处无期徒刑，并没收个人全部财产。截至案件审理终结时，被害人仍有3900余万元损失未得到偿还。

于雷犯错，东莞证券该营业部也没有逃脱处罚。

2019年4月12日，大连监管局对东莞证券大连营业部下发行政监管决定书。文件显示，大连营业部存在原负责人于雷涉嫌合同诈骗；部分重要空白合同文本遗失等问题。大连营业部被大连证监局责令限期改正，并被要求增加内部合规检查次数。

在券商行业中，假借公司、营业部的名义诈骗投资者的案例时有发生。你遇到过类似的情况吗？欢迎留言，发表你的意见。