“中银证券、华创证券员工无证乱提投资建议遭警示函，行业监管再敲警钟”
近日，中银证券和华创证券的部分员工因无证上岗并乱提投资建议，被监管部门出具了警示函。这一事件再次提醒了证券行业从业人员的合规问题，以及投资者在选择投资建议时应谨慎对待。
根据相关报道，中银证券和华创证券的部分员工在未取得相应资质的情况下，向客户提供了投资建议。这种行为违反了我国证券法规定，扰乱了证券市场秩序，损害了投资者的合法权益。
监管部门对中银证券和华创证券的涉事员工出具了警示函，要求相关公司加强员工管理，严格规范员工行为，确保合规经营。同时，监管部门也提醒广大投资者，在选择投资建议时，要关注提供建议的人员资质，避免因轻信无证上岗人员的建议而遭受损失。
以下是一些投资者在选择投资建议时应注意的事项：
1. 关注投资建议提供者的资质：投资者在选择投资建议时，应关注提供建议的人员是否具备相应的资质，如证券从业资格、基金从业资格等。
2. 了解投资建议的来源：投资者应了解投资建议的来源，判断其是否具有权威性和可靠性。
3. 保持理性投资：投资者在听取投资建议时，要保持理性，结合自身实际情况和风险承受能力，做出合理的投资决策。
4. 关注合规经营：投资者在选择投资机构时，要关注其合规经营情况，避免因机构违规操作而遭受损失。
总之，投资者在选择投资建议时，要谨慎对待，提高风险意识
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经查，崔健在华创证券有限责任公司武汉徐东大街证券营业部任职期间,存在未取得期货投资咨询从业资格的情况下向客户提供期货投资建议的行为。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第三条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条第十项的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款规定,湖北证监局决定对崔健采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
此前一天，湖北证监局对中银国际证券十堰上海路证券营业部薛航采取出具警示函措施，因薛航存在未登记成为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资建议的行为。
公开信息显示，中银证券、华创证券近年来多次因违规行为收监管部门警示函。
据江西证监局官网5月14日公告，郭清平因在中银证券（601696）赣州新赣州大道证券营业部担任经纪人期间，超出公司授权的执业范围，向他人推介非中银证券提供的投资信息及发行或代销的金融产品信息，受到了被出具警示函的行政监管措施。
5月12日，新疆证监局公告显示，中银证券乌鲁木齐东风路营业部财务主管朱丽因违规买卖证券行为，被处以5万元行政罚款。
去年7月，上交所对华创证券予以监管警示。华创证券在担任贵州中毅达股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金项目的独立财务顾问期间，未能充分履行核查义务，导致存在多项违规行为。
来源：读创财经