中国投行手册揭秘,金元证券的崛起之路

《中国投行手册之金元证券》是一本关于中国投行业务的书籍，由金元证券编写。这本书详细介绍了金元证券在投行业务方面的经验和实践，包括但不限于以下几个方面：
1. 投行业务概述：介绍了投行业务的基本概念、发展历程、市场现状和未来趋势。
2. 投行团队建设：阐述了投行团队的组织架构、人员配置、培训体系以及团队管理等方面的内容。
3. 投行业务流程：详细介绍了投行业务的主要流程，包括项目承揽、尽职调查、项目执行、项目退出等环节。
4. 投行风险管理：分析了投行业务中可能面临的风险，如市场风险、信用风险、操作风险等，并提出了相应的风险防范措施。
5. 投行创新业务：介绍了金元证券在投行业务领域的创新实践，如并购重组、股权融资、债券发行等。
6. 投行案例解析：通过实际案例，分析了投行业务中的成功经验和失败教训，为读者提供有益的借鉴。
7. 投行法规政策解读：对相关法律法规、政策文件进行了详细解读，帮助读者了解投行业务的政策环境。
8. 投行行业发展趋势：分析了投行业务的未来发展趋势，为读者提供行业发展的前瞻性观点。
《中国投行手册之金元证券》旨在为投行从业人员、投资者以及相关人士提供一本全面、实用的投行业

相关内容：

金元证券股份有限公司（金元证券）

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4楼。

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层。

一、公司股东及实际控制人

公司控股股东为首都机场集团有限公司，实际控制人为中国民用航空局。

二、公司简要及沿革

金元证券股份有限公司是经中国证监会批准，以海南省国际信托投资公司、海口市信托投资公司所属9家证券营业部证券类净资产为基础，联合首都机场集团公司、海南金元投资控股有限公司、海南省国信实业发展公司共同出资设立的综合类证券公司。公司成立于2002年8月16日，注册资本为5亿元。其中首都机场集团公司出资额为2亿元，持股比例为40%；海南省国际信托投资公司出资额为1.0932亿元，持股比例为21.864%；海南金元投资控股有限公司出资额为1亿元，持股比例为20%；海南省国信实业发展公司出资额为0.5515亿元，持股比例为11.03%；海口市信托投资公司出资额为0.3553亿元，持股比例为7.106%。

2003年3月，经中国证监会批准，海南省国际信托投资公司将其持有的公司全部股权转让给海南金元投资控股有限公司。转让后，海南金元投资控股有限公司出资额为2.0932亿元，持股比例为41.864％。

2003年8月，经中国证监会批准，海南金元投资控股有限公司和海南省国信实业有限公司将其持有的公司全部股权转让给首都机场集团公司。转让后，首都机场集团公司出资额为4.6447亿元，持股比例为92.894%。

2006年3月，经中国证监会批准，首都机场集团公司向公司增资3亿元。增资后，公司注册资本由5亿元变更为8亿元。其中首都机场集团公司出资额为7.6447亿元，持股比例为95.56％；海口市信托投资公司出资额为0.3553亿元，持股比例为4.44％。

2007年8月，经财政部和中国证监会批准，金元证券有限责任公司整体改制为金元证券股份有限公司。改制后，公司注册资本由8亿元变更为9亿元。其中首都机场集团公司持有公司8.6004亿股，持股比例为95.56％；海口市信托投资公司持有公司0.3996亿股，持股比例为4.44％。

2011年12月，经中国证监会批准，公司以2010年12月31日未分配利润中的6亿元转增股本，首都机场集团公司按股权比例获得5.7336亿股，并同时向公司增资20亿元，折为16亿股；海口市信托投资公司按股权比例获得0.2664亿股；海口市创新产业投资有限公司向公司增资0.9292591亿元，折为0.74340728亿股。增资后，公司注册资本由9亿元变更为31.74340728亿元。其中首都机场集团公司持有公司30.3340亿股，持股比例为95.56%；海口市创新产业投资有限公司持有公司0.74340728亿股，持股比例为2.34%；海口市信托投资公司持有公司0.666亿股，持股比例为2.1%。2014年2月，根据海口市中院判决，海口市创新产业投资有限公司受让了海口市信托投资公司持有的公司2.1%的股权。受让后，海口市创新产业投资有限公司持有公司1.40940728亿股，持股比例为4.44%。

2015年12月，首都机场集团公司和海口市创新产业投资有限公司根据持股比例向公司增资0.5亿元。增资后，公司注册资本由31.74340728亿元变更为32.10837078亿元。其中首都机场集团公司持有公司30.68275912亿股，持股比例为95.56%；海口市创新产业投资有限公司持有公司1.42561166亿股，持股比例为4.44%。

2018年3月，经海南证监局批准，公司引入投资者增资16.154亿元。增资后，公司注册资本由32.10837078亿元变更为40.30837078亿元。其中首都机场集团公司持有公司30.68275912亿股，持股比例为76.12%；深圳市润隆乐华投资有限公司持有公司3.3亿股，持股比例为8.19%；江苏东方盛虹股份有限公司持有公司2.5亿股，持股比例为6.20%；广州市黄埔龙之泉实业有限公司持有公司1.9亿股，持股比例为4.71%；海口市创新产业投资有限公司持有公司1.42561166亿股，持股比例为3.54%；厦门科华伟业股份有限公司持有公司0.5亿股，持股比例为1.24%。

三、内部机构设置

四、员工情况

五、主要财务数据

公司年末总资产（合并口径）203.36亿元；净资产72.16亿元；全年实现收入8.10亿元；实现净利润0.51亿元。

六、各项业务情况

公司各业务条线具体情况如下：

经纪业务以财富管理和机构业务为导向，推进业务转型。新引入合作基金公司2家，新增上线公募基金172只，新增13家基金公司租赁交易席位，上线宏汇ETF套利交易系统。建设增值服务中心，实现了存量合格客户服务全覆盖。财富管理和机构客户业务收入同比增长39.41%。互联网创新专项办公室持续完善互联网IT基础建设，优化互联网端服务；与同花顺等第三方机构合作开展外部客户引流和营销活动。机构业务总部逐步形成了以股票减持销售收入和私募代销收入为主的多元盈利模式，新拓展涉外服务项目。

信用业务开展两融专项营销活动，加大优质客户引进。股票质押业务把控项目质量，择优新增6个项目。自营投资业务坚持绝对收益原则，通过多元化投资分散风险、提升收益，实现了较好的投资回报。

资产管理业务推进主动管理转型，通道业务整改顺利收关并获得监管机构检查通过，本年度新发行4支主动管理产品。

投资银行业务积极推进债权类项目和股权类项目发展，支持实体企业融资。全年完成多个债券发行类项目、股转挂牌企业定增项目和股转推进挂牌类项目。在股权类项目上加大存量储备，目前有多个股权类项目在会审核或正在推进辅导中。

金元顺安基金公司权益类基金管理规模持续增长，“元启”基金产品保持了近年来的优秀业绩表现，业绩在2022年公募主动权益类基金中排名第三位，获得了证券时报第十七届中国基金业“三年持续回报灵活配置混合型明星基金奖”。

金元期货公司完成增资扩股3亿元，为下一步业务发展奠定了良好基础。加强业务团队建设，大力发展机构业务和产业客户，业务发展势头良好。金元资本稳步开展非上市股权项目的前期投资尽调，努力提升短期投资收益，全年实现盈利。

七、核心竞争力

N.A

八、公司战略

N.A