申万宏源西部证券一营业部员工违规无证展业，遭监管部门警示处罚

根据您提供的信息，申万宏源西部证券的一营业部因员工无证展业被警示。这通常意味着该员工在未获得相应资质的情况下，从事了证券相关业务，违反了相关法律法规和行业规定。
以下是对这一事件的几点分析：
1. "合规性要求"：证券行业对从业人员的资质要求较高，通常需要取得相应的从业资格证书。员工无证展业可能违反了《证券法》等相关法律法规，损害了投资者利益，影响了证券市场的秩序。
2. "监管力度"：监管机构对证券行业的监管非常严格，对违规行为会进行及时查处和公开警示，以警示其他机构和个人遵守法规。
3. "内部管理"：此事件也反映出该证券营业部在员工管理、合规审查等方面存在不足，需要加强内部管理和培训。
4. "投资者保护"：此类事件的发生，提醒投资者在选择证券服务时，要关注机构的合规性，避免因机构或个人违规操作而遭受损失。
5. "行业影响"：个别机构的违规行为可能会对整个证券行业造成负面影响，监管部门会通过加强监管，维护证券市场的健康发展。
对于申万宏源西部证券而言，此次事件可能需要采取以下措施：
- "加强员工培训"：确保所有员工都具备相应的资质和专业知识。 - "完善内部管理"：加强对员工行为的监督和管理，防止类似事件再次发生。 - "公开道歉"：向投资者和监管

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中新经纬11月21日电 因向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩被新疆证监局警示。

证监会新疆监管局官网显示，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。

新疆证监局认为，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第三条、第十条第一款的规定。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，新疆证监局决定对该营业部及李浩采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

新疆证监局要求该营业部应加强合规管理，强化内部控制，严格规范从业人员执业行为，切实防范风险，维护投资者合法权益。

来源：中国证券投资基金业协会官网

中国证券投资基金业协会显示，申万宏源西部证券有限公司具有基金从业资格的员工有777人，具有基金销售业务资格的仅有2人。(中新经纬APP)