中信证券及4名保代因再融资核查违规被上交所警示，去年屡遭行政监管措施重锤

中信证券及其4名保荐代表人因在再融资核查工作中存在违规行为，被上海证券交易所采取监管警示措施。这一事件反映了监管部门对证券市场合规性的高度重视，以及对于保荐代表人等市场参与者专业能力和责任意识的严格要求。
中信证券作为中国证券市场的重要参与者，其合规经营对于维护市场秩序、保护投资者利益具有重要意义。此次事件中，中信证券及保代未能严格按照规定进行再融资核查，暴露出公司在内部控制和合规管理方面可能存在的问题。
从另一方面来看，这也反映出监管机构对市场违法违规行为的零容忍态度。近年来，监管部门不断加大对证券市场的监管力度，对违法违规行为进行严厉打击，以维护市场公平、公正、透明的环境。
对于中信证券而言，此次监管警示可能对其声誉和市场地位产生一定影响。为避免类似事件再次发生，中信证券需认真反思，加强合规管理，提高员工专业素质，确保公司业务合规、稳健发展。
此外，此次事件也提醒其他证券公司和保荐代表人，要严格遵守相关法律法规和监管要求，切实履行职责，确保再融资核查工作质量，为投资者提供安全、可靠的金融服务。
总结来说，中信证券及保代因再融资核查违规遭上交所监管警示，再次强调了合规经营在证券市场中的重要性。监管部门将继续加大对违法违规行为的打击力度，维护市场秩序，保护投资者利益。

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上海证券交易所5月14日对中信证券（600030）及李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐四名保荐代表人出具监管警示决定，原因是其在上市公司再融资项目中存在核查失实、未报告关键信息等违规行为。

上交所在监管措施决定书中指出，中信证券在上交所相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见。经查明，中信证券最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，属于《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（2023年）（以下简称《审核规则》）规定的“最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪律处分”的情形，不得适用再融资分类审核机制。中信证券未及时向上交所报告上述情况，出具的核查意见与实际情况不符。

上交所认定，中信证券未审慎关注可能影响审核程序适用的事项，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位。李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐作为项目保荐代表人，对此负有直接责任。上述行为违反了《审核规则》的有关规定。鉴于上述违规事实和情节，根据《审核规则》和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上交所决定对中信证券股份有限公司及李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐予以监管警示，并要求当事人提交书面整改报告。

根据公开信息，去年中信证券屡屡被监管处罚。该公司2024年累计收到行政监管措施近10次，问题涵盖账户实名制管理漏洞、员工违规操作、保荐业务尽职调查不足等多方面。

2024年年报显示，中信证券营业收入为637.9亿元，同比上升6.2%；归母净利润为217亿元，同比上升10.1%；扣非归母净利润为215.7亿元，同比上升11.2%。其中净利润创出近三年来新高。