海通证券一营业部经纪人违规代客炒股，0.01元低价误卖20万股引发关注

海通证券一营业部经纪人违规代客炒股，通过0.01元低价误卖20万股的事件，反映了证券行业在监管和内部控制方面存在的问题。以下是对这一事件的几点分析：
1. 监管层面：监管部门应加强对证券公司的监管，确保证券公司合规经营。对于此类违规行为，监管部门应依法严肃处理，以起到警示作用。
2. 内部控制：证券公司应加强内部管理，完善内部控制制度，防止类似事件的发生。经纪人在代客炒股过程中，应严格遵守公司规定，不得违规操作。
3. 人员培训：证券公司应对经纪人进行定期培训，提高其业务水平，增强其合规意识。此次事件反映出经纪人业务水平不足，需要加强培训。
4. 客户保护：证券公司应加强客户保护，确保客户资金安全。对于此类违规行为，证券公司应立即采取措施，避免客户利益受损。
5. 公开透明：证券公司应加强信息披露，提高市场透明度。对于重大违规事件，应及时向监管部门和投资者披露，接受社会监督。
总之，海通证券一营业部经纪人违规代客炒股事件，暴露出证券行业在监管、内部控制、人员培训等方面存在的问题。相关部门和证券公司应引以为戒，加强行业自律，切实保障投资者权益。

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和讯网消息 日前，海通证券阜阳某营业部证券经纪人陈晓飞违规代客炒股，被安徽证监局警告，并罚款5000元。

经查明，2016年9月2日，时任海通证券阜阳某营业部证券经纪人的陈晓飞，在为客户李某杰解答新三板交易知识时，接受李某杰以12元左右价格卖出其开立于华安证券阜阳某营业部账户的新三板股票“星光珠宝”的委托要求，并因此获知该账户信息及交易密码。后陈晓飞根据前述委托在海通证券阜阳某营业部的电脑及其本人手机上多次登录“李某杰”账户，进行了多笔委托下单未成交，但2016年9月23日因误操作以0.01元的低价卖出并成交“星光珠宝”20万股。

上述事实，有“李某杰”账户开户资料及委托交易流水、交易电脑信息MAC地址、相关当事人询问笔录等证据为证。

陈晓飞作为证券经纪人，在海通证券从业期间，接受李某杰委托，为其办理证券交易事项(没有违法所得)，违反了《证券公司监督管理条例》第三十九条的规定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券公司监督管理条例》第八十九条规定，安徽证监局决定：对陈晓飞责令改正，给予警告，并处以5000元罚款。

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