证监会重拳出击券商监管,严厉打击“大恶”行为，重大违规直接降级评价

【证监会紧急通知】为加强券商监管，坚决打击违法违规行为，证监会决定采取“打大打恶”的监管策略。对于存在重大违法违规行为的券商，证监会将直接下调其评价等级，以强化市场纪律，保护投资者利益。
以下是证监会发布的紧急通知摘要：
1. "监管策略调整"：证监会将加大对券商的监管力度，特别是针对那些存在重大违法违规行为的机构。
2. "直接下调评价"：对于违反法律法规，严重损害市场秩序和投资者利益的券商，证监会将直接下调其评价等级，包括但不限于评级降低、暂停相关业务等。
3. "强化责任追究"：对于违法违规的券商，证监会将依法追究相关责任人的法律责任，绝不姑息。
4. "加强信息披露"：要求券商及时、准确、完整地披露信息，提高透明度，保障投资者知情权。
5. "强化自律管理"：鼓励券商加强自律管理，建立健全内部控制机制，防范和化解风险。
证监会强调，此次监管措施旨在维护市场稳定，保护投资者合法权益，促进证券市场的健康发展。券商应严格自律，合规经营，共同维护良好的市场环境。

相关内容：

文/王兆寰

6月20日晚，证监会对外发布《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》（下称“《规定》”），并公开征求意见。

证券公司分类评价制度是机构监管的基础性制度，此次修订旨在优化证券公司分类评价制度，突出促进证券公司功能发挥导向，支持中小机构差异化发展、特色化经营。重点修改完善包括四方面内容，突出“打大打恶”导向，优化评价结果下调手段，同时适当调整扣分分值设置，提升评价的合理性。

据悉，《规定》第十八条补充明确对存在重大违法违规的公司可以直接下调评价结果，在行政处罚、行政监管措施和自律管理措施扣分基础上，突出整体实质研判的原则，为在实践中针对重大恶性案件下调公司评价结果预留空间。

通过修改，有利于充分有效运用多种监管手段，从严打击证券市场违法违规行为，切实保护中小投资者利益，也有利于促进分类评价结果更好反映公司合规风控和功能发挥的整体情况。

编辑：帅可聪