中原证券因四大违规问题被暂停半年债券承销业务，行业监管再升级
中原证券因涉及四大违规问题，被中国证监会决定暂停其债券承销业务半年。这四大违规问题可能包括：
1. 未按规定履行投资者适当性管理义务：这可能涉及在销售债券时未对投资者进行充分的风险评估和分类，导致投资者承担了超出其风险承受能力的产品。
2. 违规销售或承销债券：这可能包括未经批准销售或承销债券，或者销售或承销不符合规定条件的债券。
3. 未按规定披露信息：这可能涉及在销售或承销债券过程中未按规定披露相关信息，导致投资者无法充分了解产品情况。
4. 内部控制不健全：这可能涉及证券公司在内部控制方面存在缺陷，导致违规行为的发生。
暂停债券承销业务半年的处罚措施，旨在警示证券公司加强合规管理，保护投资者合法权益。同时，这也是监管部门对证券公司违规行为进行监管的一种手段。在此期间，中原证券需要认真整改，完善内部控制体系，确保合规经营。
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其中，经查发现中原证券存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债；二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人；三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项；四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。
证监会表示，上述情况违反了多项规定，决定对中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。
此前10月18日，证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，集中发布了十余条行政监管措施，涉及开源证券、中原证券、中信建投证券、银河证券、东方证券、东北证券、海通证券、中航证券、申万宏源证券、光大证券、兴业证券等11家券商。其中，开源证券、中原证券被采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。
同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。其中包括外逃后被遣返回国的海通证券前副总经理姜诚君，中信建投现任董秘、前投行业务负责人刘乃生等知名投行从业者，以及开源证券总经理李刚以及时任分管债券业务高管杨彬，东北证券时任分管投行业务高管梁化军，中原证券总经理李昭欣、时任分管投行业务高管花金钟等人。
证监会表示，本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步，证监会将坚决贯彻党的二十届三中全会精神，认真落实新“国九条”等资本市场“1+N”文件部署，督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。
编辑：胡晨曦
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