湖南金证顾问公司遭责令整改,暂停新增客户，行业整顿升级引发关注

关于湖南金证顾问公司被责令改正并暂停新增客户的情况，这通常意味着该公司在业务运营中存在违反相关法规或规定的行为。以下是对这一事件的几点分析：
1. "合规性审查"：监管机构对湖南金证顾问公司进行了合规性审查，发现公司在某些方面存在问题，如业务操作不规范、风险管理不到位等。
2. "责令改正"：监管机构要求湖南金证顾问公司立即对存在的问题进行整改，以符合相关法规和行业规范。
3. "暂停新增客户"：为了防止问题进一步扩大，监管机构决定暂停该公司的新增客户业务。这有助于公司集中精力进行整改，确保业务合规。
4. "行业影响"：这一事件可能对湖南金证顾问公司及其客户产生一定影响。暂停新增客户可能导致公司业务量下降，客户流失。
5. "整改期限"：监管机构通常会设定一个整改期限，要求公司在规定时间内完成整改。如果公司未能按时完成整改，可能会面临更严厉的处罚。
6. "后续监管"：整改完成后，监管机构将对湖南金证顾问公司进行后续监管，确保其业务合规。
对于投资者和客户来说，关注以下几点：
1. "了解公司整改情况"：关注湖南金证顾问公司的整改进展，了解其是否能够按时完成整改。
2. "评估风险"：在决定是否继续与该公司合作之前，评估其业务合规性及潜在风险。
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中新经纬6月17日电 湖南金证投资咨询顾问有限公司(下称金证顾问公司)17日被湖南证监局责令改正并责令暂停新增客户。

湖南证监局网站截图

湖南证监局网站披露的监管信息显示，经查，金证顾问公司存在以下问题：内部控制与合规管理不完善；投资咨询业务开展不规范，存在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分投资建议未提供合理依据，且风险提示不到位；未妥善处理客户投诉。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条、第二十四条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第九条、第十六条、第十九条、第二十二条、第二十四条等的有关规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，湖南证监局决定对金证顾问公司采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的监管措施。

企业官网介绍，湖南金证投资咨询顾问有限公司(以下简称“金证顾问公司”)于1997年创立，现有注册资本5000万元。公司主营业务包括投资顾问业务(证券投资咨询、发布研究报告、市值管理顾问、财经公关宣传)；资产管理业务(私募证券投资基金、财富管理)；财顾投行业务(资本运营规划与决策咨询、公司治理与改制上市策划、项目投资与融资中介顾问、购并重组与股权激励顾问)；投资管理业务(固定收益类投资、股权投资)。(中新经纬APP)