资深证券从业者违规炒股遭查处，业内警示,合规经营重于泰山
资深证券从业人员违规炒股被查处，这一事件通常会引起业内的广泛关注。以下是对这一事件的简要分析：
1. "违规炒股的背景"：证券从业人员违规炒股，往往涉及到利用职务之便，获取内幕信息，进行非法交易。这种行为严重违反了证券市场的公平、公正原则，损害了投资者的合法权益。
2. "查处原因"：监管部门查处违规炒股行为，旨在维护证券市场的正常秩序，保护投资者利益。此次查处可能源于以下原因：
- 监管部门在日常监管过程中发现异常交易行为；
- 投资者举报；
- 内部调查发现；
- 其他途径。
3. "查处结果"：根据违规程度，查处结果可能包括：
- 警告；
- 罚款；
- 停业整顿；
- 取消从业资格；
- 刑事处罚等。
4. "影响"：
- 对违规人员：损害其个人声誉，影响职业生涯；
- 对证券市场：提高市场透明度，维护市场秩序；
- 对投资者：增强信心，保护合法权益。
5. "防范措施"：
- 加强证券从业人员的职业道德教育，提高法律意识；
- 完善监管制度，加大对违规行为的查处力度；
- 提高投资者风险意识，引导理性投资。
总之，资深证券从业人员违规炒股被查处，是监管部门维护证券市场秩序、保护投资者
相关内容：
蒋政2006年即取得证券投资咨询业务的证券业执业证书,2009年5月取得一般证券业务执业证书,2012年12月取得投资主办人执业证书。从1997年2月至2003年,在国泰君安工作。2005年6月至2006年6月,十一年时间任长城证券研究所副所长。之后于2006年12月进入安信证券,先后任证券投资部总经理助理、资产管理部权益投资组负责人、资产管理部副总经理等职,2015年从安信证券离职。其经历表明,蒋政是证券业资深专业人士。
他不可能不明白关于从业人员的法律规范。证监会称,李某均为蒋政妹夫,在安信证券开户时工作电话预留的是蒋政的电话。通过涉案账户的开户、资金往来、交易下单及获利等证据材料,证监会认定,2014年11月26日至2015年5月4日,蒋政控制和使用了“李某均”国泰君安证券账户从事证券交易,买入股票金额合计约4.7亿无,盈利金额5.4万元,2014年11月26日前,蒋政还涉嫌使用该账户利用未公开信息进行交易搞“老鼠仓”(已另案处理)。
证监会认为,蒋政作为证券从业人员,使用“李某均”证券账户持有、买卖股票,违反了证券法关于从业人员不得炒股的规定,责令其依法处理非法持有的股票,没收违法所得5.4万元,处以两倍罚款,共计罚没款16万余元。
另一起案件是证券从业人员陆茜违规炒股案。证监会查明,自2010年3月至2014年6月,陆茜就职于中国国际金融公司建国门外大街营业部,先后担任投资经理助理和投资经理。2013年5月4日至2016年6月6日,陆茜在从业期间内借用“林某勤”证券账户持有、买卖股票,“林某勤”证券账户累计买入金额5784万元,卖出5466万元,账户亏损约232万元。
即便亏损,其行为依然违法,证监会决定:责令陆茜依法处理非法持有的股票,并处以40万元罚款。（记者 周芬棉）