辣椒财经,中信证券旗下两分支遭遇连番罚单，监管重拳频出

根据公开信息，中信证券近期因旗下分支机构的问题被中国证监会开出两张罚单。以下是具体情况的概述：
1. "中信证券深圳福华三路证券营业部"： - 问题：该营业部存在未按规定履行投资者适当性管理义务的行为。 - 处罚：中国证监会深圳监管局对中信证券深圳福华三路证券营业部处以罚款人民币30万元。
2. "中信证券广州东风东路证券营业部"： - 问题：该营业部存在利用未公开信息交易的行为。 - 处罚：中国证监会广州监管局对中信证券广州东风东路证券营业部及相关责任人员作出行政处罚，包括罚款人民币20万元，并责令改正。
这些罚单的发出，体现了中国证监会对于证券行业违法违规行为的严格监管态度，也提醒了证券公司及其分支机构要严格遵守相关法律法规，切实保护投资者合法权益。中信证券作为行业内的知名证券公司，应当以身作则，加强内部管理，提高合规意识，确保业务稳健发展。

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因私下接受客户委托买卖证券等问题，又有券商分支机构被罚。

近日，因合规管理不到位等问题，中信证券江苏分公司以及相关责任人被江苏证监局出具警示函。

中信证券江苏分公司被出具警示函

12月2日晚间，江苏证监局官网发布《关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查，中信证券江苏分公司两处下辖分支机构存在问题。

其中，中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。

此外，中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。

江苏证监局表示，上述情况反映出中信证券江苏分公司合规管理不到位，决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同日，江苏证监局还对中信证券从业人员徐某出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。行政监管措施函提到，徐某在中信证券镇江分公司从业期间有两项违规行为：一是在提供服务的过程中对客户承诺违规事项，未能勤勉尽责、审慎履职。二是在明知个别客户存在违反账户实名制要求的行为，存在相关合规风险隐患的情况下，未主动控制执业行为的合规风险，未主动及时向合规负责人报告。

潇湘晨报·辣椒记者梳理发现，今年以来，中信证券屡次被“点名”。除前述的江苏分公司外，中信证券陕西分公司和浙江分公司也被警示过。今年9月，陕西证监局披露称，举报核查发现，2023年1月刘某在中信证券陕西分公司任客户经理期间，向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的私募基金产品，违反有关规定，最终对中信证券陕西分公司和刘某出具警示函。

IPO保荐两项违规遭书面警示

11月8日，中信证券因IPO保荐未披露控股股东重大股权转让情况，领到了监管“罚单”，据深交所《关于对中信证券股份有限公司的监管函》披露，中信证券在2023年9月保荐深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（以下简称“皓吉达电子”）于创业板IPO（首次公开发行上市）过程中，存在两项违规行为。

一是，中信证券对皓吉达电子实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位。招股说明书（申报稿）显示，皓吉达电子实际控制人为董事长黄国平，董事、总经理黄碧婵二人，二人分别持有皓吉达电子25.83%、59.69%股份，为皓吉达电子共同实际控制人。双方通过签署一致行动协议巩固了共同控制关系，并约定在发行上市后三年内持续保持一致行动。但是招股说明书（申报稿）中未披露实际控制人黄国平、黄碧婵曾为夫妻关系，未披露二人在报告期内离婚，也未披露一致行动协议的签订时间。二是中信证券未督促皓吉达电子准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。

监管函显示，中信证券在保荐皓吉达项目中存在相关违规行为。深交所对中信证券采取书面警示的监管措施；对两名保荐代表人给予6个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

此前，中信证券及其保荐的IPO项目联纲光电还因一份“拉踩式”问询函回复，被指“硬刚”“怒怼”交易所，引发轩然大波。今年3月22日深夜，深交所公告决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。最终，该项目于7月5日以主动撤回的形式终止。

另据券商中国不完全统计，今年下半年以来，因经纪业务存在违规，已有37家券商分公司或营业部被开具罚单，涉及29家券商。

潇湘晨报·辣椒财经记者陈诗娴综合报道

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