5家公司上市后业绩突变引关注，华泰联合等4家券商涉嫌违规被曝光

关于5家公司刚上市业绩就“变脸”，华泰联合等4家券商被点名的情况，以下是我的分析：
1. "业绩变脸现象"：这5家公司上市后业绩迅速变差，这可能是由于多种原因造成的。可能包括公司内部管理问题、行业环境变化、市场预期过高等。这种现象对于投资者和市场都是不利的，可能导致市场信心受损。
2. "券商责任"：华泰联合等4家券商被点名，可能是因为他们在这些公司的上市过程中存在监管不严、尽职调查不到位等问题。券商作为上市公司的保荐机构，有责任确保上市公司信息的真实、准确、完整。如果券商在上市过程中未能尽到职责，那么他们需要承担相应的责任。
3. "监管加强"：这一事件可能促使监管部门加强对上市公司的监管，以及加强对券商的监管。监管部门可能会采取措施，提高上市公司的信息披露质量，加强对券商的尽职调查要求，从而维护市场秩序。
4. "投资者保护"：这一事件也提醒投资者在投资时要更加谨慎，关注上市公司的业绩和信息披露。投资者应关注公司的基本面，如行业地位、盈利能力、成长性等，而不是仅仅关注短期业绩。
总之，这一事件暴露了我国资本市场在监管和信息披露方面存在的问题。监管部门、券商和投资者都应从中吸取教训，共同努力，提高我国资本市场的质量和效率。

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记者 | 陈靖

编辑 |

3月4日， 海天瑞声、博瑞数据、紫晶存储、有方科技以及孚能科技5家上市公司均收到上交所监管工作函。

其中，华泰联合证券保荐海天瑞声和孚能科技，兴业证券保荐博瑞数据，中信建投保荐紫晶存储，华创证券保荐有方科技。值得注意的是，华泰联合在本次点名中两次“上榜”。

这5家公司上市后没多久业绩便暴雷。其中，华泰联合保荐的海天瑞声于2021年8月13日上市，2021年，公司实现营收2.08亿元，净利润3295.62万元，扣非净利润仅为2241.82万元，分别较上年同期减少10.84%、59.85%、69.30%。

博睿数据的保荐机构为兴业证券。公司2021年度业绩快报显示，报告期内，公司实现营收1.39亿元，同比下降0.19%；利润总额-8,779.80万元，同比下降369.05%；扣非净利润-8271.61万元，同比下降473.57%。

中信建投证券保荐的紫晶存储于2020年2月26日上市，2020年扣非净利润为盈利近1亿元， 到了2021年扣非后亏损116.25万元。

华创证券保荐的有方科技自2020年1月23日上市后，便一直处于亏损状态。此外，华泰联合保荐的孚能科技自2020年7月17上市， 2021年扣非后亏损12.85亿元。

监管层要求华泰联合证券、兴业证券、中信建投、华创证券切实做好各自督导企业的2021年年度报告的持续督导工作。

2021年4月，监管层下发新规，要求券商在年报期间持续督导工作中，指导上市公司规范编制并及时披露年报，在与审计机构合作的基础上，执行亲赴银行获取对账单和询证函、走访重点客户等程序，并对年报及相关信息披露文件进行审阅。

持续督导指保荐人在公司股票上市后一段时间内对公司的监督和指导。《证券发行上市保荐业务管理办法》显示，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。