东海证券6000万罚款背后,公司原名常州证券，合规整改再升级

东海证券股份有限公司（简称“东海证券”），原名“常州证券”，是一家总部位于中国江苏省常州市的证券公司。据公开信息，东海证券因违法违规行为被中国证监会处罚，涉及罚没金额共计6000万元人民币。
具体的违法违规行为可能包括但不限于内幕交易、操纵市场、虚假陈述等。中国证监会作为中国证券市场的监管机构，对证券公司的违法违规行为进行查处，旨在维护证券市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。
对于此类事件，监管机构会依据相关法律法规进行详细调查，并对涉事公司及其责任人进行相应的处罚。东海证券在被处罚后，通常会采取措施加强合规管理，以避免未来再次发生类似违规行为。

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券商风控又翻车了！

7月3日，东海证券吃下证监会6000万罚单，这家中型券商十年前给金洲慈航做重组项目时干活不仔细，埋了个定时炸弹。

表面亡羊补牢补了个风控委员，实则伤筋动骨。

十年前的项目现在爆雷不稀奇。

2015年那会儿市场多疯啊，券商抢着接项目，尽调都是走过场。

东海给金洲慈航当财务顾问，连标的公司业绩造假都没看出来，持续督导更是形同虚设。

现在标的公司早凉透了，罚单才下来，这反应速度绝了。

关键这6000万掏得肉疼。

去年好不容易赚了2300万，罚金直接是利润25倍。

看看财报，应付债券77亿，拆入资金42亿，现金流绷得多紧。

嘴上说"不影响经营"，股价跌起来可没商量。

刚宣布补了个风控委员就想翻篇？风控漏洞早成行业通病了。头部券商都栽跟头，何况这种中等规模的。全国69个营业部摊子铺得不小，基础合规反而没跟上。

更讽刺的是还在冲击IPO。新三板挂八年没转板，去年刚把财务窟窿填平，现在监管黑历史又添一笔。79亿市值里罚金占0.75%，信用减值损失可比账面数字狠多了。

小券商现在真难混。经纪业务被互联网平台挤压，投行项目又抢不过头部。走捷径搞项目终归要还债，这次连十年前旧账都翻出来清算。监管秋后算账越来越狠，下次不知道轮到谁家。

亡羊补牢补到这份上，不如想想怎么把羊圈修结实点。现在股民眼睛都盯着，下次财报要是再亏损，可就不是罚钱这么简单了。