华金证券IPO征程启航，中信证券辅导助力，中小券商上市预备营再添新成员

华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”或“公司”）于近日向中国证监会提交了首次公开发行股票并在上海证券交易所上市的申请文件，标志着华金证券IPO迈出了关键的第一步。根据公开信息，华金证券的辅导机构为中信证券。
华金证券的IPO申请文件提交后，将进入中国证监会的审核程序。在此期间，华金证券需要按照监管要求，进行一系列的合规审查和信息披露工作。辅导机构中信证券将在这个过程中提供专业的辅导和咨询服务。
此次华金证券的IPO，不仅对公司自身发展具有重要意义，也为中小券商的上市之路提供了新的参考。近年来，随着资本市场的不断发展，越来越多的中小券商开始筹备上市，希望通过资本市场实现跨越式发展。
中小券商上市预备营的再添，意味着资本市场对中小券商的关注和支持。这些预备营将为中小券商提供上市前的培训和辅导，帮助它们更好地了解上市流程、提升合规经营水平，为上市做好充分准备。
总之，华金证券IPO迈出第一步，预示着我国证券行业的发展将更加多元化和成熟。在监管政策的引导和资本市场的支持下，中小券商有望迎来新的发展机遇。

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又有一家券商上市进入上市辅导阶段。

3月24日上海证监局披露华金证券IPO辅导备案情况，此次担任辅导机构的为中信证券，辅导备案日期为20日。

自2014年以来，公司股权结构持续在优化，航天科工逐步退出，上市目标正渐行渐近。

券商上市潮仍在持续。公开资料显示，包括万联证券在内的5家券商目前在会排队；华龙证券、国融证券、德邦证券等7家券商仍在上市辅导备案阶段。

五年来股权结构持续优化

3月24日，上海证监局披露华金证券IPO辅导备案基本情况。公开资料显示，辅导机构为中信证券，会计师事务所为普华永道，律所为广东信达律师事务所。此次辅导协议签署日期为3月19日，备案日期20日。

公开资料显示，华金证券的控股股东为珠海铧创投资管理有限公司，持股比例 79.01%，实际控制人为珠海市国资委。

早在2014年前，公司为航天科工旗下的航天证券。随后2014年公司增资扩股，注册资本由6 亿元增加至12.8 亿元，珠海铧创投资管理有限公司成为新的控股股东。同年更名为华金证券，总部搬迁至上海陆家嘴世纪金融广场。

珠海金控入主后，华金证券迅速取得资产管理和融资融券业务资格，同时获得股票质押式回购、企业债主承销、金融产品代销等资格，并申报基金代销、IB业务等。

后来，航天科工持续退出华金证券。2015年航天科工曾于北京产权交易所作价2.38亿元出售其持有华金证券10.94%的股权，受让方为珠海铧创投。

2018年5月，航天科工资管作价4.69亿元公开转让其持有的华金证券6.98%的股权；交易完成后，其在华金证券的股权占比仅余0.58%。

一年后，即2019年5月，航天科工资管在上海联合产权交易所公告转让剩余的0.58%，转让底价为3900万元。至此，完全退出。

经纪弱，投行强

根据证券业协会披露的2018年券商经营业绩指标排名，华金证券总资产88.78亿排在第82名；净资产40.08亿排第79名；净资本35.47亿排第83名。

营业收入方面，华金证券2018年以5.61亿元排在77名；净利润表现较好，以9728万元排在第57名。

经纪业务收入排名靠后。2018年代理买卖证券业务收入 (含席位租赁)仅2587万，排在第93名。两融利息收入3983万元排在第87名。这与公司网点偏少、而且绝大多数为2014年以后新设有关，目前公司共有45家营业部，主要集中在江浙地区，上海最多，共8家，浙江有6家，江苏有2家。

投行收入相对而言表现较强。2018年收入1.64亿，排在全行业第52名。其中并购重组财务顾问收入以2311万元排25名。债券业务也有不错表现，当年债券主承销佣金收入6603万元，排46名。此外，公司担任资产证券化管理人家数有12家，2018年排在全行业15名。

券商上市潮持续

随着监管层将券商净资本与业务资质、规模上限直接或间接挂钩，融资补血对小券商而言迫在眉睫。近年来，地区券商掀起上市潮，2018-2019年来上市的券商有华西证券、天风证券、红塔证券等。

截至目前，已经在会排队审核的券商有5家。从进度上看，中泰证券已经通过发审会，国联证券已预披露更新；万联证券与财达证券“已反馈”；东莞证券中止审查。

除华金证券在辅导备案阶段外，还有国开证券、湘财证券、华龙证券、国融证券、德邦证券、恒泰证券、渤海证券7家券商。

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