证监会强调,券商积极参与沪港通试点，确保稳妥有序进行
证监会近日发布通知，要求券商稳妥有序参与沪港通试点。以下是对该通知的详细解读：
一、背景
沪港通是指上海证券交易所与香港联合交易所之间的互联互通机制，旨在促进内地与香港资本市场双向开放。自2014年11月17日启动以来，沪港通运行平稳，为两地投资者提供了更多投资选择。
二、通知内容
1. 券商应加强风险管理，确保参与沪港通试点业务的安全稳定。券商需建立健全风险管理体系，加强对投资者的风险教育，引导投资者理性投资。
2. 券商应严格遵守相关法律法规，确保沪港通试点业务合规经营。券商需严格执行投资者适当性管理制度，确保投资者具备相应的风险承受能力。
3. 券商应加强与香港联合交易所的沟通与合作，共同推进沪港通试点业务的发展。券商需及时了解香港联合交易所的最新政策和要求，确保两地市场平稳运行。
4. 券商应加强内部管理，提高服务质量。券商需加强员工培训，提高业务水平，为投资者提供优质服务。
三、影响
1. 券商需加强风险管理，提高业务合规性，有利于保障沪港通试点业务的稳定运行。
2. 券商需加强与香港联合交易所的沟通与合作，有利于推动两地资本市场双向开放。
3. 券商需提高服务质量，有利于提升投资者对沪港通试点业务的信心。
总之，证监会要求券商稳妥有序参与沪港通
相关内容：
港股通交易佣金须协商确定，并不得低于服务成本
开展沪港通投资咨询服务须持有交易所发生地业务牌照
券商自营参与港股通交易，按境内一般上市股票标准计算持有香港股票的风控指标
券商参与沪港通业务纳入机构日常监管，明年起业务实施情况纳入分类评价
沪港通试点业务正式启动进入倒计时，证券公司参与业务试点的监管要求进一步明确。中国证监会昨日发布《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》(下称《通知》)，从业务开展、投资者教育、交易佣金收取、业务相关投资咨询服务监管要求、券商自营资管业务参与交易等方面对证券公司参与沪港通试点的各类事项作出详细规定。
《通知》要求各监管局从落实技术系统测试、做好投资者教育、深入开展风险揭示、继续加强从业人员培训、稳妥有序参与业务试点五个方面，督促证券公司切实做好“沪港通”业务试点各项准备工作；从持续加强投资者教育和风险揭示、完善纠纷处理和应急机制、依法合规办理交易清算交收三个方面，督促券商做好港股通业务试点推出后的后续工作。
根据《通知》要求，券商应稳妥有序参与业务试点，并加强内部评估和控制，确保具有明确意愿、资产规模符合要求、投资经验丰富、对香港证券市场有充分认识的客户参与“港股通”交易，不得片面追求业务规模和参与“港股通”交易的客户数量。
券商收取“港股通”交易佣金，须按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则，与客户协商确定，但不得低于服务成本，不得以任何形式开展不正当竞争、虚假宣传、误导投资者。
在“沪港通”相关证券投资咨询服务的监管要求方面，《通知》明确，券商向参与“港股通”的投资者提供涉及香港股票的投资咨询服务，应当执行中国证监会证券投资咨询业务有关规定；券商在香港地区向参与“沪股通”的投资者提供涉及A股的投资咨询服务，应当向香港证券监管机构申请相关业务牌照。
香港持牌机构以其具有中国证监会证券投资咨询业务资格的内地关联机构的名义，向内地投资者发布涉及香港股票的研究报告 ，应当由内地注册证券分析师在相关研究报告上署名。
沪港通试点启动后，证券公司自营业务参与“港股通”交易的，将按照境内一般上市股票的标准，计算自营交易持有香港股票的相关风险控制指标；券商设立专门投资于香港股票，或同时投资于内地和香港股票的资产管理计划，相关合同等法律文件须约定股票投资比例及策略，并充分揭示风险。现有资产管理计划参与沪港通交易，须依法变更合同条款。
《通知》同时明确，各地证监局将把辖区证券公司参与沪港通业务情况，纳入机构日常监管，发现违法违规问题及时采取责令改正、暂停新开户等监管措施。
同时，2015年证券公司分类评价时，证监会将对证券公司参与沪港通业务试点情况进行专项评价。对发生技术系统故障、清算交收差错、大量客户投诉等问题的证券公司，视情节轻重，扣减1-3分。情节特别严重，导致出现群体性事件或者严重影响港股通平稳运行的，将予以降级处理。
机会：
89家券商获首批沪港通业务资格
上交所网站最新公布了首批获得沪港通业务资格的券商。名单如下：
1 爱建证券有限责任公司
2 安信证券股份有限公司
3 渤海证券股份有限公司
4 财达证券有限责任公司
5 财富证券有限责任公司
6 财通证券股份有限公司
7 长城证券有限责任公司
8 长江证券股份有限公司
9 诚浩证券有限责任公司
10 大通证券股份有限公司
11 德邦证券有限责任公司
12 第一创业证券股份有限公司
13 东北证券股份有限公司
14 东方证券股份有限公司
15 东海证券股份有限公司
16 东吴证券股份有限公司
17 东兴证券股份有限公司
18 东莞证券有限责任公司
19 方正证券股份有限公司
20 光大证券股份有限公司
21 广发证券股份有限公司
22 广州证券有限责任公司
23 国都证券有限责任公司
24 国海证券股份有限公司
25 国金证券股份有限公司
26 国联证券股份有限公司
27 国盛证券有限责任公司
28 国泰君安证券股份有限公司
29 国信证券股份有限公司
30 国元证券股份有限公司
31 海通证券股份有限公司
32 恒泰证券股份有限公司
33 宏信证券有限责任公司
34 宏源证券股份有限公司
35 红塔证券股份有限公司
36 华安证券股份有限公司
37 华宝证券有限责任公司
38 华福证券有限责任公司
39 华林证券有限责任公司
40 华龙证券有限责任公司
41 华融证券股份有限公司
42 华泰证券股份有限公司
43 华西证券股份有限公司
44 华鑫证券有限责任公司
45 江海证券有限公司
46 金元证券股份有限公司
47 联讯证券股份有限公司
48 民生证券股份有限公司
49 南京证券股份有限公司
50 平安证券有限责任公司
51 齐鲁证券有限公司
52 日信证券有限责任公司
53 瑞银证券有限责任公司
54 山西证券股份有限公司
55 上海证券有限责任公司
56 申银万国证券股份有限公司
57 世纪证券有限责任公司
58 首创证券有限责任公司
59 太平洋证券股份有限公司
60 天风证券股份有限公司
61 天源证券有限公司
62 万和证券有限责任公司
63 万联证券有限责任公司
64 五矿证券有限公司
65 西部证券股份有限公司
66 西藏同信证券股份有限公司
67 西南证券股份有限公司
68 厦门证券有限公司
69 湘财证券股份有限公司
70 新时代证券有限责任公司
71 信达证券股份有限公司
72 兴业证券股份有限公司
73 银泰证券有限责任公司
74 英大证券有限责任公司
75 招商证券股份有限公司
76 浙商证券股份有限公司
77 中国国际金融有限公司
78 中国民族证券有限责任公司
79 中国银河证券股份有限公司
80 中国中投证券有限责任公司
81 中航证券有限公司
82 中山证券有限责任公司
83 中天证券有限责任公司
84 中信建投证券股份有限公司
85 中信证券(山东)有限责任公司
86 中信证券(浙江)有限责任公司
87 中信证券股份有限公司
88 中银国际证券有限责任公司
89 中原证券股份有限公司