浙江辖区证券公司聚焦融资融券合规风控，启动专项培训班通知

【关于举办浙江辖区证券公司融资融券业务合规风控培训班的通知】
各证券公司：
为加强浙江辖区证券公司融资融券业务的合规管理，提升风险控制能力，确保融资融券业务稳健运行，根据《证券公司融资融券业务管理办法》及相关规定，浙江证监局决定举办融资融券业务合规风控培训班。现将有关事项通知如下：
一、培训时间 2023年X月X日至X月X日（共两天）
二、培训地点 浙江省XX市XX路XX号（具体地址另行通知）
三、培训对象 浙江辖区证券公司融资融券业务负责人、合规风控人员及相关业务人员
四、培训内容 1. 融资融券业务法律法规及监管政策解读； 2. 融资融券业务合规风险识别与防范； 3. 融资融券业务风险控制措施及案例分享； 4. 融资融券业务内部控制与合规管理； 5. 融资融券业务信息披露与投资者教育。
五、培训方式 本次培训将采用专题讲座、案例分析、互动交流等形式进行。
六、报名方式 请各证券公司于2023年X月X日前将报名回执发送至邮箱：XXXXXX，报名人数限定为XX人。
七、其他事项 1. 参训人员需携带身份证原件及复印件； 2. 请各证券公司高度重视本次培训，确保

相关内容：

各会员单位及相关机构:

为进一步推进证券行业融资融券业务规范健康发展,加强证券公司合规管理,提高风控能力,中国证券业协会与浙江证券业协会定于2015年12月17日在杭州联合举办浙江辖区证券公司融资融券业务合规风控培训班。现就培训具体事项通知如下:

一、培训对象

(一)证券公司融资融券业务及其风险管理的相关负责人及业务骨干;

(二)浙江辖区证券公司及分公司高管、相关业务部门负责人;证券营业部负责人(含副总、总助);

(三)浙江辖区期货经营机构负责人;私募基金高管;上市公司高管。

二、培训主要内容

(一)融资融券业务发展与监管;

(二)融资融券业务运行现状及统计分析;

(三)质押回购交易业务风险管理;

(四)海外融资融券业务发展;

(五)融资融券业务客户适当性管理及后续管理;

(六)融资融券业务风险控制及处置;

(七)融资融券业务组合策略;

(八)担保品及融资余额管理。

三、培训师资

中国证监会机构部、中国证券金融股份有限公司、中国证券业协会等相关部门负责人以及业内专家。

四、培训报到时间和地点

(三)培训报到地点:浙江三立开元名都大酒店四楼开元厅(地址:浙江省杭州市绍兴路538号)。

五、培训要求

(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习,原则上中途不得请假;

(二)本次培训学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。

六、酒店订房、培训费用及报名方式

(一)酒店订房电话及联系人:13857146990张磊

(二)报名截止日期:2015年12月10日17:00(或额满即止),具体报名及缴费事宜请咨询浙江证券业协会。

联系人:陈炯先;刘轶;

联系电话:0571—87960795;85068382;

联系邮箱: zjsapxb@126.com。

中国证券业协会

浙江证券业协会

2015年11月18日