东吴证券因两公司财务造假遭重罚1336万，市场份额微薄仅占0.64%
东吴证券因涉及两公司财务造假被中国证监会罚款并没收违法所得，合计金额为1336万元。这一事件引起了市场的关注，特别是考虑到东吴证券的市场份额相对较小，仅为0.64%。
财务造假是证券市场中的严重违法行为，不仅损害了投资者的利益，也破坏了市场的公平性和透明度。东吴证券此次事件反映了监管机构对财务造假零容忍的态度，也体现了中国证券市场持续加强监管，保护投资者权益的决心。
东吴证券在此次事件中的处罚，虽然对其整体市场份额影响有限，但可能会对其声誉和业务发展产生一定影响。在证券行业，合规经营是立业之本，东吴证券应以此为契机，加强内部控制，提高风险管理能力，以维护其市场地位和长远发展。
对于投资者而言，这一事件再次提醒了他们在投资决策时需关注企业的财务状况和合规经营情况，避免因信息不对称而遭受损失。同时，投资者也应关注监管机构对市场违法违规行为的查处情况，以维护自身合法权益。
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长江商报记者 徐佳
证监会开年1号罚单落地，东吴证券（601555.SH）涉两家上市公司财务造假案被重罚。
日前，东吴证券披露公司收到证监会行政处罚决定书。经中国证监会查明，东吴证券在为国美通讯（*ST美讯，600898.SH）2020年非公开发行股票、紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的多项文件存在虚假记载。
证监会决定对东吴证券责令改正，给予警告，共罚没1336.44万元。同时，东吴证券四名保荐代表人均被给予警告，合计被罚款170万元。
长江商报记者注意到，在被立案调查期间，随着资本市场改革进一步深化，股权融资节奏阶段性放缓，东吴证券的投行业务也在市场环境以及被立案影响下大幅缩水。
同花顺iFind数据显示，按发行日期统计（下同），2024年全年，东吴证券共完成3单IPO项目，募资总额4.94亿元，承销与保荐费3865.9万元，同比分别减少8家、93.5%、91%。
2024年，东吴证券主承销收入合计为5748.91万元，同比减少约88.4%；市场份额0.64%，较2023年的1.91%下降1.27个百分点。
视觉中国图
两大保荐项目违规
早在2024年4月，东吴证券就因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案。
1月8日晚间，东吴证券披露公司收到证监会行政处罚决定书，证监会对该案已调查、办理终结，这也是证监会2025年开出的首张罚单。
经中国证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。
中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的相关文件存在虚假记载，违反了相关规定。
而在紫鑫药业非公开发行股票项目中，经中国证监会查明，东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。
中国证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐 （含持续督导）服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反了相关规定。
中国证监会决定对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。两单项目中，东吴证券合计被罚没1336.44万元。
不仅如此，上述两大项目中，四名签字保荐代表人均被给予警告，合计被罚款170万元。综上，东吴证券及四名保代合计被罚没1506.44万元。
长江商报记者注意到，东吴证券此次被罚之前，2024年11月，因连续多年财务造假，紫鑫药业被责令改正并被处罚1000万元，并与相关责任人合计被罚3587万元。2023年7月，紫鑫药业已从A股退市。
此外，2024年10月，国美通讯因财务造假被责令改正，给予警告，并处以2156万元罚款，多名高管一同被罚。当前，国美通讯也处于退市边缘。
2024年仅完成3单IPO项目
近年来，监管部门加大力度打击证券公司违法违规行为，从严压实中介机构“看门人”责任，推动市场持续健康发展。
对于此次被重罚，东吴证券表示，公司诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。公司认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。
长江商报记者注意到，在被立案调查期间，随着资本市场改革进一步深化，股权融资节奏阶段性放缓，东吴证券的投行业务也在市场环境以及被立案影响下大幅缩水。
同花顺iFind数据显示，按发行日期统计，2024年全年，东吴证券共保荐华阳智能、无锡鼎邦、林泰新材三家公司在创业板、北交所上市（含联席承销），募集资金合计4.94亿元，承销与保荐费3865.9万元。
与2023年相比，2024年东吴证券首发项目数量、募资规模、承销与保荐费分别减少8家、93.5%、91%。
增发项目中，2024年，东吴证券主承销增发项目共2单，同比减少7单；募资总额5.84亿元，承销与保荐费1883.02万元，同比分别减少82.34%、52.4%。
据同花顺统计，2024年，东吴证券主承销收入合计为5748.91万元，较2023年的4.96亿元减少约88.4%；市场份额0.64%，较2023年的1.91%下降1.27个百分点。
此前，东吴证券曾披露，2024年前九月，公司投资银行业务手续费净收入5.14亿元，同比减少43.45%。
但在自营、资管等业务推动下，2024年前九月，东吴证券实现营业收入84.37亿元，同比增长4.98%；归属于上市公司股东的净利润18.32亿元，同比增长4.93%。
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长江商报记者 徐佳
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2024年，东吴证券主承销收入合计为5748.91万元，同比减少约88.4%；市场份额0.64%，较2023年的1.91%下降1.27个百分点。
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此前，东吴证券曾披露，2024年前九月，公司投资银行业务手续费净收入5.14亿元，同比减少43.45%。
但在自营、资管等业务推动下，2024年前九月，东吴证券实现营业收入84.37亿元，同比增长4.98%；归属于上市公司股东的净利润18.32亿元，同比增长4.93%。
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