外资券商1！全球第一做市商城堡证券（中国）申请设立新篇章
城堡证券（中国）的申请设立是一个值得关注的事件。城堡证券的母公司，作为全球第一做市商，其背景和实力无疑为这家新成立的外资券商增添了额外的关注点。
城堡证券（中国）如果成功设立，将可能为中国资本市场带来以下几方面的影响：
1. "市场多元化"：外资券商的进入，将丰富中国证券市场的参与者，可能推动市场更加多元化和国际化。
2. "竞争加剧"：外资券商的加入，可能会加剧国内券商之间的竞争，从而推动国内券商提升服务质量和创新能力。
3. "监管挑战"：监管机构需要对外资券商的运营进行有效监管，确保其遵守中国的法律法规，维护市场稳定。
4. "投资策略创新"：外资券商可能会带来不同的投资策略和产品，为中国投资者提供更多元化的投资选择。
5. "人才流动"：外资券商的设立可能会吸引更多国际人才进入中国证券市场，促进人才流动和知识交流。
需要注意的是，城堡证券（中国）的设立还需经过中国监管机构的审批，具体时间和结果尚待明确。在审批过程中，监管机构会综合考虑其业务模式、风险管理能力、合规性等多方面因素。
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许盈
1月17日，根据中国证监会网站发布的公示文件，城堡证券提交了在中国设立证券公司的申请。
城堡证券CEO赵鹏曾公开表示，充分看好中国市场，上海完备的金融市场体系和一流的营商环境坚定了企业在沪拓展布局的信心和决心。在沪深耕发展是长期战略，将更好发挥行业专长，把专业技术带入中国市场。
全球知名做市商申请在华设立证券公司
1月17日，根据中国证监会网站发布的公示文件，城堡证券提交了在中国设立证券公司的申请，申请材料于2025年1月17日获证监会接收，申请人为城堡证券（中国）有限公司。
公开资料显示，城堡证券（Citadel Securities）是华尔街传奇投资人士肯·格里芬（Ken Griffin）创建的全球做市商，公司拥有20年历史，约1600名员工。据公司官网，它是美国排名第一的期权专家，期权方面占据了30%的市场份额。
城堡证券的服务涵盖广泛的固定收益和股票产品，其独特的优势在于降低交易成本，帮助满足资产管理公司、银行、经纪交易券商、对冲基金、政府机构和公共养老金计划的流动性需求。据悉，美股市场23%左右的交易量都在城堡证券的平台上执行，每天处理近4100亿美元的交易；城堡证券的期权业务覆盖了全球20多个交易所，平均每天提供250亿份报价。
Ken Griffin在城堡证券之外，旗下还拥有一家全球排名靠前的对冲基金——城堡投资（Citadel LLC）。城堡证券与城堡投资独立运营。根据Investopedia在2024年10月发布的世界前十大对冲基金排名，城堡投资力压桥水基金成为全球规模最大的对冲基金。
在高管方面，城堡证券的首席执行官为赵鹏。赵鹏出生于1983年，1997年考入北京大学并于2001年获得应用数学学士学位，后留学美国，2006年获得加州大学柏克莱分校统计学博士学位。赵鹏于2006年加入Citadel，担任量化研究员，并于2017年正式成为城堡证券CEO。
另一位知名高管是城堡证券中国区总经理汤晓东，他曾任全球头号资管巨头贝莱德集团中国负责人。2023年9月，汤晓东加入城堡证券，担任中国业务负责人，带领团队加强与在华客户、商业伙伴以及监管部门的合作，驱动中国市场的业务增长。
在沪深耕发展是长期战略
近年来，城堡证券不断加码中国市场。2023年初，城堡证券获批了合格境外投资者资格（QFII）。再往前看，2021年12月，上海黄金交易所公告宣布吸收三家机构为国际会员，其中就包括城堡证券。
值得一提的是，“上海发布”公众号显示，2024年11月18日，上海市委书记陈吉宁会见了美国城堡证券首席执行官赵鹏一行。
在会见中，陈吉宁介绍了上海经济社会发展和国际金融中心建设相关情况。他说，作为中国的经济中心城市和改革开放的前沿窗口，上海坚定不移深化高水平对外开放，加快构建与金融高质量发展相适应的监管体系，不断优化完善政策措施供给，以发展环境的长期性、稳定性、可预期性，支持全球金融机构和企业在沪展业兴业。城堡证券是全球领先的做市商，欢迎把自身专业优势同上海的开放优势、市场优势、功能优势等更加紧密结合起来，进一步加大在沪投资布局力度，积极顺应市场发展和企业需求，探索开展新的业务服务，以成熟的国际经验助力上海国际金融中心建设。
赵鹏则表示，充分看好中国市场，上海完备的金融市场体系和一流的营商环境坚定了企业在沪拓展布局的信心和决心。在沪深耕发展是长期战略，将更好发挥行业专长，把专业技术带入中国市场，加强国际经验交流互鉴，更好实现共赢发展。
外资券商在华展业脚步加快
近年来，证券行业对外开放的脚步不断加快。
从最新进展来看，2024年3月23日，中国首家新设外商独资券商——渣打证券在北京正式展业。随后在4月12日，法巴证券也拿到了证监会批复，并于7月16日注册成立。加上高盛（中国）证券、摩根大通证券，中国资本市场共拥有4家外资独资券商。
此外，目前还有8家外资控股的合资券商在华展业，其中，摩根士丹利证券、星展证券、汇丰前海证券三家的外资股东持股比例已达到或超过90%。
更多的外资券商仍在排队设立中。证监会官网显示，截至2025年1月17日，仍有11家拟设外资/合资券商在等待监管审核。其中花旗证券、瑞穗证券均计划由外资股东独资发起设立，分别在2024年2月、9月收到监管的第一次意见反馈；日本三井住友金融集团也在2021年与旗下的日兴证券，共同提交了设立证券公司的申请。