“切腹荐股”风波再起,涉事上市公司高管遭监管函，违规操作引关注

“切腹荐股”是一种网络用语，用来形容某些上市公司高管在推荐股票时过于热情甚至带有一定的冒险性质，类似于古代武士切腹自尽来表示对主人的忠诚。这种说法带有夸张和讽刺的意味。
如果这样的上市公司高管收到监管函，通常意味着他们的行为可能涉嫌违规。具体来说，可能涉及以下几种违规情况：
1. "信息披露违规"：如果高管在推荐股票时没有遵守信息披露的相关规定，比如未及时披露推荐理由、持股情况等，可能会受到监管部门的处罚。
2. "内幕交易"：如果高管利用其职位优势获取未公开的信息，然后推荐股票给他人，这属于内幕交易，是严重的违规行为。
3. "操纵市场"：如果高管通过不正当手段影响股价，比如散布虚假信息、恶意打压股价等，这属于操纵市场，同样会受到监管部门的严厉打击。
4. "利益冲突"：如果高管在推荐股票时存在利益冲突，比如与被推荐公司有利益关联，而未予以披露，也可能被视为违规。
收到监管函是监管部门对上市公司高管行为的警示，提醒他们遵守相关法律法规，保护投资者的合法权益。对于涉及违规的高管，监管部门可能会采取一系列措施，如罚款、暂停任职、吊销从业资格等。

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（全文约3000字，读完需要8分钟）

“明年市值没500亿就切腹谢罪！”副总经理陈郁弼的一句话，让诺德股份彻底“火”了。

10月26日，一则“市值没有五百亿切腹谢罪”的朋友圈瞬间刷屏。而发这则朋友圈的当事人正是A股上市公司诺德股份副总经理陈郁弼。公司高管如此“玩命”猛荐自家股票，极其罕见，立马引起市场和投资者的广泛关注和讨论。

26日晚间，诺德股份公告称，收到上交所发出的《关于诺德投资股份有限公司媒体报道相关事项的监管工作函》。上交所要求公司全体董监高加强发布信息的审慎，并要求公司自查全体董监高是否存在其他违反信息披露规定的不当行为，如存在，请立即纠正。

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诺德股份：铜铂龙头，四倍大牛股

根据公开信息，诺德股份的主营业务是锂离子电池用电解铜箔的研发、生产和销售，其主要产品有锂电池用电解铜箔、印制电路板用电解铜箔、超厚电解铜箔。

也就是说，诺德股份属于当下大热的锂电池板块中的材料赛道，属于产业链中游。

今年以来，诺德股份涨幅高达436.32%，是真正的四倍“大牛股”。

根据诺德股份公布的2021年上半年财报，2021上半年实现收入20 亿元， 同比增长153%，实现归母净利润 2 亿元， 同比增长12.4 倍，业绩表现抢眼。

中泰证券认为，铜箔行业步入新一轮景气周期。受益于新能源汽车优质赛道，未来3年供不应求。国内外新能源车市场共振，电动车排产超预期，带动铜箔需求快速增加。由于铜箔属于重资产行业，受制于生产设备，投产周期长，供需结构出现错配，铜箔加工费用易涨难跌。

中泰证券预计公司2021/2022/2023年净利润分别为4.82、8.57、10.57亿元。选取锂电材料的10家公司，2021年可比公司平均PE为73倍，如按照8月6日263亿市值计算，公司2021-2023年对应PE分别为55、31、25倍。首次覆盖，给予公司“买入”评级。

如果按照券商预计，诺德股份2022年利润增幅为77.8％，当前市值在300亿以上，这或许是诺德股份副总经理宣称“明年500亿”的底气。

半年报显示，公司在国内市场上，与宁德时代、比亚迪、中航锂电、国轩高科、亿纬锂能、孚能科技等客户保持稳定合作，同时也批量供货于海外客户 LG 化学、松下、ATL、SKI 等。

2021 年 6 月，公司发布非公开发行股票预案，募集资金总额不超过人民币 22.89亿元，扣除发行费用后拟用于青海高性能极薄锂离子电池用电解铜箔工程项目及惠州动力电池用电解铜箔工程项目。

诺德股份高管的“切腹荐股”，对二级市场显然有提振作用。2021年10月27日，诺德股份大涨6.54％。

陈郁弼事件后，公司董秘王寒朵女士也紧跟着发布了一条补救朋友圈，称陈郁弼朋友圈言论“误发几分钟就已删除”。

26日晚间，诺德股份发公告澄清市场传闻称，2021年10月22日晚10点左右，公司副总经理陈郁弼在设置微信朋友圈少数朋友可见时操作失误，误发关于对公司未来市值期待的相关信息并配发其个人在过去某会议中的个人演讲海报，其本人发现后在短时间内已立即删除。

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“切腹”副总来自中国台湾

陈郁弼为诺德股份常务副总裁。Wind信息显示，陈郁弼1966年生,中国台湾淡江大学企业管理系本科毕业，曾任台塑集团南亚公司电子部覆铜板销售负责人；广州宏仁电子工业有限公司营业部经理；联茂电子股份有限公司华南区总经理；灵宝华鑫铜箔有限责任公司总经理。在线路板及锂电池用电解铜箔行业工作多年，具有大型企业国际化管理和系统化操作的丰富经验。

陈郁弼曾在《第十五届中国覆铜板技术市场研讨会国际论坛论文集》发表《高速高频数位线路用超低轮廓电解铜箔的研究》，彼时其供职单位为灵宝华鑫铜箔有限责任公司，该论文作者介绍显示，陈郁弼，台湾台北人，中国台湾淡江大学企业管理系本科毕业。先后任职台塑集团南亚公司、宏仁电子、联茂电子华南区。

台塑集团、宏仁电子、联茂电子都是电子材料领域知名台企。

有意思的是，“切腹毒誓”的玩笑常见于中国台湾的政商人士。如负责农业事务的林聪贤2018年曾赌咒“明年水果滞销就切腹”，柯文哲也曾表示“世大运办不好就切腹”。

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高管推荐自家股票或违规

前段时间，A股上市公司三夫户外发布公告，董事易伟于2021年8月13日收到中国证监会出具的《立案告知书》。

《立案告知书》内容如下：“因你涉嫌操纵‘三夫户外’，非法从事证券投资咨询，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2021年7月30日，我会决定对你立案。”

根据《证券法》第七十六条规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。陈郁弼持有诺德股份16.96万股，公开推荐自家股票的或难避嫌。

证监会新闻发言人此前强调，上市公司内幕信息知情人不能提前通过微博、微信等社交媒体泄露信息，不得通过社交网络传播虚假信息，证监会及证券交易所将对社交媒体上发布的相关信息进行监督，严厉查处利用社交媒体的内幕交易、市场操纵等行为。新闻发言人同时还要求上市公司应当完善内部管理机制和责任追究机制，加强对公司网站、官方微博以及公司高管等内部人员的认证微博或其他社交媒体的归口管理，从源头减少违规行为的发生。

上交所监管函全文如下：

“诺德投资股份有限公司：

今日，有媒体关注到公司副总经理陈郁弼对于公司市值的不当言论，引起市场和投资者的广泛关注和讨论。前述事项，反映出公司在信息披露及内部治理等方面存在缺陷。根据本所《股票上市规则》第16.1条规定，现就相关事项明确工作要求如下。

一、公司和相关责任人应当引以为戒，对上述问题予以高度重视。公司全体董事、监事和高级管理人员应当加强公开发布信息的审慎 ，避免发布重大敏感信息、可能引起市场误解及影响公司市场形象的不当言论；同时，提高信息披露意识，依法依规履行信息披露义务，杜绝此类问题的再次发生。

二、公司应当加强对全体董事、监事和高级管理人员的业务规则培训，提升相关人员的合规意识，确保信息披露相关工作合规有序开展。

三、请你公司自查全体董事、监事和高级管理人员是否存在其他违反信息披露规定的不当行为，如存在，请立即纠正。

你公司应当本着对投资者负责的态度，认真整改，规范董事、监事和高级管理人员对外发布信息的行为，完善公司内部控制制度，严格遵守《股票上市规则》和本所其他相关规定，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

请你公司收到本工作函后立即披露并予以整改。”

根据上交所《股票上市规则》16.1条：

上交所对监管对象实施日常监管，具体措施包括：

（一）要求发行人、公司及相关信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）、高级管理人员对有关问题作出解释和说明；

（二）要求公司聘请相关证券服务机构对所存在的问题进行核查并发表意见；

（三）发出各种通知和函件等；

（四）约见有关人员；

（五）暂不受理保荐人、证券服务机构及相关人员出具的文件；

（六）向中国证监会报告有关违法违规行为；

（七）向相关主管部门出具监管建议函；

（八）其他监管措施。

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