兴业证券无锡分公司因合规管理疏漏遭监管部门警示

根据您提供的信息，兴业证券无锡分公司因合规管理不到位被监管部门警示，这通常意味着该分公司在证券业务运营过程中存在违反相关法规或规定的行为。以下是对这一事件的几点分析：
1. "合规管理的重要性"：证券公司的合规管理是确保其业务活动合法合规、维护市场秩序、保护投资者利益的重要环节。合规管理不到位可能会导致公司面临处罚，甚至影响整个行业的稳定。
2. "警示的目的"：监管部门对兴业证券无锡分公司的警示，旨在提醒该分公司加强合规管理，纠正存在的问题，同时也对整个证券行业起到警示作用，督促其他证券公司加强合规建设。
3. "可能存在的问题"：合规管理不到位可能涉及多个方面，如内部管理制度不完善、员工培训不足、风险控制不力等。具体问题需要根据监管部门的调查结果来确定。
4. "后续影响"：兴业证券无锡分公司被警示后，可能会面临以下影响： - "声誉受损"：作为一家证券公司，合规管理出现问题会损害其声誉，影响客户信任。 - "业务受限"：监管部门可能会对兴业证券无锡分公司的业务进行限制，如暂停部分业务资格。 - "处罚措施"：根据违规程度，兴业证券无锡分公司可能会面临罚款、暂停业务资格等处罚。
5. "行业启示"：这一事件对整个证券行业具有警示意义，提醒各证券公司要高度重视合规管理，加强内部制度建设，提高员工合规意识

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中新经纬8月14日电 据江苏证监局网站14日消息，江苏证监局对兴业证券股份有限公司无锡分公司(下称“兴业证券无锡分公司”)出具警示函。

来源：江苏证监局网站

江苏证监局表示，经查，上述分公司(曾用名：兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)存在以下问题：

一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为，该分公司未能及时监测和预警。

二是对于该分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查，电话回访流于形式，未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。

上述行为反映出兴业证券无锡分公司对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条、第六条第四项的规定。

根据相关规定，江苏证监局决定对兴业证券无锡分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，经查，胡道雷在兴业证券无锡分公司从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为，违反了《中华人民共和国证券法》(中华人民共和国主席令第十四号)第一百四十五条，《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第一项、第三项的规定。

来源：江苏证监局网站

根据相关规定，江苏证监局决定对胡道雷采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公司官网信息显示，兴业证券成立于1991年10月29日。2010年10月，在上海证券交易所首次公开发行股票并上市。公司注册地为福建省福州市，主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新(集团)有限公司、中国证券金融股份有限公司等。公司主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。(中新经纬APP)