2024年券商合规投入观察,多家券商合规预算缩水盘点
根据2024年的相关报道和数据，以下是对券商合规投入情况的一些盘点：
1. "合规投入减少趋势"：在2024年，多家券商在合规方面的投入有所减少。这可能与以下几个因素有关：
- "监管环境"：随着监管政策的逐步完善，部分券商认为合规成本相对降低。
- "市场竞争"：在激烈的市场竞争中，券商可能会调整成本结构，以降低成本，提高盈利能力。
- "合规体系完善"：部分券商在过去的几年里加大了合规投入，完善了合规体系，因此合规成本相对降低。
2. "合规投入的具体情况"：
- "合规人员"：部分券商在合规人员方面有所减少，以降低人力成本。
- "合规技术"：部分券商在合规技术方面的投入也有所减少，但仍有券商加大投入，以提升合规管理效率。
- "合规培训"：部分券商在合规培训方面的投入有所减少，但仍有券商继续加大投入，以提高员工合规意识。
3. "合规投入减少的影响"：
- "合规风险"：合规投入减少可能会导致合规风险增加，尤其是在监管环境日益严格的背景下。
- "合规效率"：合规投入减少可能会影响合规效率，使得合规工作难以高效开展。
- "合规成本"：长期来看，合规投入减少可能会导致合规成本上升，因为合规风险和合规效率问题可能会引发更多的合规处罚和诉讼。
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整体来看，2024年，券商在合规风控方面的投入整体保持稳定，但各券商之间的变化存在显著差异，大多数券商的合规风控投入较2023年有所减少。
一方面，2024 年合规风控投入较 2023 年增加的券商有红塔证券、中信建投证券、华泰证券、国联民生证券（仅国联证券）、中泰证券、方正证券、首创证券、国元证券、国信证券、西部证券、山西证券、太平洋证券、东北证券、财通证券、第一创业、长江证券、中银证券，共 17 家。
另一方面，投入减少的券商有国海证券、申万宏源证券、南京证券、招商证券、华安证券、中原证券、银河证券、光大证券、信达证券、中金公司、广发证券、东兴证券、东吴证券、兴业证券、西南证券、财达证券、长城证券、天风证券、浙商证券、国金证券，共 20 家。投入基本持平的券商为东方证券。
在年报内，券商基本提到，公司高度重视风险管理工作，始终致力于构建与公司战略发展目标相适配的全面风险管理体系。比如公司持续加强全面风险并表管理及管控，优化风险管理组织架构，完善风险管理制度与机制，强化风险专业化管理与前瞻性管控。又比如加大风险管理文化与理念宣导，充实风险管理团队，提升风险管理数字化水平，促进公司全面风险管理体系的不断完善。
1.国海证券：2024年，公司合规风控投入8938.76万元，占2023年营业收入的比重为4.25%；2023年，公司合规风控投入9362.49万元，占2022年营业收入的比重为5.60%。2024年投入较2023年减少423.73万元，占比下降1.35个百分点。
2.申万宏源证券：2024年，公司合规风控投入总额为32,628.34万元；2023年，全年合规风控投入总额为35,928.85万元。2024年投入较2023年减少3300.51万元。
3.红塔证券：2024年，公司合规风控投入5208.35万元，占上一年度营业收入的3.70%；2023年，公司合规风控投入合计5018.42万元，占公司上一年度营业收入的9.19%。2024年投入较2023年增加189.93万元，但占比下降5.49个百分点。
4.信达证券：2024年，公司合规风控投入约为8976.28万元，占上一年度母公司营业收入的3.52%；2023年，公司合规风控投入约为9392.62万元，占上一年度母公司营业收入的4.09%。2024年投入较2023年减少416.34万元，占比下降0.57个百分点。
5.中信建投证券：2024年，公司合规风控投入总额67,555.46万元；2023年，公司合规风控投入总额66,850.81万元。2024年投入较2023年增加704.65万元。
6.华泰证券：2024年，公司合规风控投入总额为68,533.97万元；2023年，公司合规风控投入总额为67,007.28万元。2024年投入较2023年增加1526.69万元。
7.国联民生证券（未并表，仅国联证券）：2024年，在合规风控方面投入8773.17万元，占上一年度营业收入的比重2.97%；2023年，在合规风控方面投入8642.05万元，占上一年度营业收入的比重3.29%。2024年投入较2023年增加131.12万元，占比下降0.32个百分点。
8.中泰证券：2024年，在合规风控方面投入24,609.99万元，占母公司2024年度营业收入的3.59%；2023年，母公司在以上方面共投入24,466.36万元，占母公司2023年度营业收入的3.45%。2024年投入较2023年增加143.63万元，占比上升0.14个百分点。
9.东方证券：2024年，公司合规风控投入总额为2.81亿元；2023年，公司合规风控投入总额为2.81亿元。2024年投入与2023年基本持平。
10.南京证券：2024年，公司合规风控投入为7110.8万元，占上一年度母公司营业收入的3.59%；2024年，公司合规风控投入为7126万元，占上一年度母公司营业收入的3.65%。2024年投入较2023年减少15.2万元，占比下降0.06个百分点。
11.招商证券：2024年，公司合规风控投入4.96亿元；2023年，公司合规风控投入5.57亿元。2024年投入较2023年减少6100万元。
12.华安证券：2024年，公司在风控合规方面投入6910.59万元，占公司上一年度营业收入的比重为1.52%；2023年，公司在风控合规方面投入7123.66万元，占公司上一年度营业收入的比重为2.56%。2024年投入较2023年减少213.07万元，占比下降1.04个百分点。
13.中原证券：自2022年至2024年，公司连续三年在合规风控方面的投入，不少于公司上一年度营业收入的3%，其中公司2024年投入为8670.29万元，2023年公司合规风控投入总额为11,049.80万元。2024年投入较2023年减少2379.51万元。
14.方正证券：2024年，合规风控投入总额15,576.28万元。2023年，公司合规投入2483万元，风控投入总额4162万元，合计约6645万元。整体来看，2024年投入较2023年增加8931.28万元。
15.银河证券：2024年，公司合规风控投入5.77亿元，占2023年度母公司营业收入的3.84%；2023年，公司合规风控投入5.98亿元，占2022年母公司营业收入的4.12%。2024年投入较2023年减少2100万元，占比下降0.28个百分点。
16.中金公司：2024年，公司合规投入为4.11亿元；2023年，公司合规投入为5.30亿元。2024年投入较2023年减少1.19亿元。
17.广发证券：2024年公司合规风控投入为4.39亿元；2023年公司合规风控投入为4.56亿元。2024年投入较2023年减少1700万元。
18.光大证券：2024年度，公司风险管理投入总额8800万元，合规管理系统投入322万元；2023年度，公司风险管理投入总额0.97亿元，合规管理系统投入768万元。2024年投入较2023年减少约1346万元。
19.东兴证券：2024年，公司合规风控投入总额约为10,931.12万元，占上一年度母公司营业收入的3.63%；2023年，公司合规风控投入总额约为14,510.70万元，占上一年度母公司营业收入的4.45%。2024年投入较2023年减少约3580万元。
20.浙商证券：2024年，公司合规风控管理投入总额1.14亿元；2023年，公司合规风控管理投入总额1.27亿元。2024年投入较2023年减少0.13亿元。
21.首创证券：2024年合规风控投入金额达到8753.52万元；公司2023年在合规风控方面投入金额为6971.92万元。2024年投入较2023年增加1781.6万元。
22.国元证券：2024年累计投入金额为13948.12万元；公司2023年风控合规人员及风控合规系统方面的投入金额为13038.77万元。2024年投入较2023年增加909.35万元。
23.国信证券：2024年，公司合规风控投入为4.75亿元较上年增长5.56%。
24.西部证券：2024年风控合规管理工作累计资金投入1.01亿元；2023年风控合规管理工作累计资金投入0.79亿元。2024年投入较2023年增加0.22亿元。
25.国金证券：2024年，公司合规风控投入总额为18511.66万元；2023年公司合规风控投入总额为20782.09万元。2024年投入较2023年减少2270.43万元。
26.山西证券：2024年，公司风控合规人员及风控合规系统方面的投入金额为7509.58万元；2023年，公司风控合规人员及风控合规系统方面的投入金额为7503.59万元。2024年投入较2023年增加5.99万元。
27.太平洋证券：2024年合规风控投入总额为3163.77万元；2023年，公司合规风控投入总额为2707.95万元。2024年投入较2023年增加455.82万元。
28.东北证券：2024年，公司合规风控投入总额为9832.56万元；2023年，公司合规风控投入总额为9391.48万元。2024年投入较2023年增加441.08万元。
29.东吴证券：2024年合规风控年度投入总额为2.18亿元；2023年，公司合规风控投入总额为2.33亿元。2024年投入较2023年减少0.15亿元。
30.兴业证券：2024年公司在风控合规方面投入3.14亿元；2023年公司在风控合规方面投入3.46亿元。2024年投入较2023年减少0.32亿元。
31.西南证券：2024年，公司合规风控方面投入0.98亿元；2023年，公司合规风控方面投入1.27亿元。2024年投入较2023年减少0.29亿元。
32.财达证券：2024年，合规风控投入累计达7378万元；2023年，合规风控投入累计达7572万元。2024年投入较2023年减少194万元。
33.财通证券：2024年，公司合规风控投入总额为19116.70万元；2023年，公司合规风控投入总额为18956.84万元。2024年投入较2023年增加159.86万元。
34.第一创业：2024年，公司合规风控方面实际投入约6112万元；2023年，公司合规风控方面实际投入5549.95万元。2024年投入较2023年增加562.05万元。
35.长江证券：2024年公司合规风控投入总额为10878.70万元；2023年公司合规风控投入总额为10683.92万元。2024年投入较2023年增加194.78万元。
36.长城证券：2024年，公司风控合规投入总金额为人民币5057.87万元；2023年，公司风控合规投入总金额为人民币5183.63万元。2024年投入较2023年减少125.76万元。
37.中银证券：2024年合规风控投入总额9222.24万元；公司2023年合规风控总额投入9,028.09万元，增加2000万元多。
38.天风证券：2024年，母公司在风控合规方面投入0.8亿元；2023年，母公司在风控合规方面投入0.92亿元。2024年投入较2023年减少0.12亿元。
（财联社记者 林坚）